現在,“合規”已經成為了社會熱詞。根據較高檢10月8日公布的數據,今年1至9月,10個合規改革試點地區辦理涉企業合規案件329件,開展第三方監督評估機構評估、審核124件。

隨著我國法律法規逐漸完善,市場監管趨于精細,營商環境日益法治化,對企業的合規管理也提出了新的要求。在這樣的環境下,不懂法律,不遵守規定的企業,會吃不少虧。

今年3月,人力資源社會保障部會同國家市場監督管理總局、國家統計局聯合發布新職業企業合規師,目的正是幫助企業進行合規管理建設,服務企業高質量發展。隨之而來,籌備已久的企業合規師考試也正式落地。

在企業合規師職業地位確立后,也引發了社會上的許多討論,就大家普遍關心的問題,給予解答:

1. 企業合規師的主要工作職責是什么

根據人社部等官方公告,企業合規管理是對企業法律、財務、審計、進出口、勞動環境、社會責任等多方面進行合規管控,具有較強的綜合性、獨立性和技術性。企業合規師將在規范企業投資經營行為、注重環境保護、履行社會責任、提高企業競爭軟實力等方面發揮積極作用。

簡單來講,企業合規師就是從專業角度出發,指導法務、財務、風控等部門,幫助企業管理風險,保障企業長期穩定的發展,從而為商業模式和創新劃定邊界,更加大膽地去創造。

目前,企業合規管理的主要工作是幫助企業進行內部治理,維護規章制度,例如針對內部的反腐、反舞弊調查,合規部的權限比較高,一般是直屬于董事長或CEO管理。

2. 什么人適合報考企業合規師

根據考試公告,目前企業合規師考證分三級。

企業合規師(初級)要求:

大專及以上學歷相關專業畢業或有1年以上相關崗位工作經驗者。

企業合規師(中級)要求:

本科及以上同等學歷相關專業畢業或有3年以上相關崗位工作經驗者。

企業合規師(高級)要求:

本科及以上同等學歷相關專業畢業或有5年以上相關崗位工作經驗者。

“企業合規師考試的準入門檻并不高,我們的目標是寬進嚴出。一般來講,從事相關崗位的,例如法務、風控、財務、審計都比較適合報考企業合規師,企業的人力、行政等崗位的中高層管理人員也有必要掌握一定的合規管理知識。大家可以按照自己的條件,選擇考試等級。

3. 企業合規師 學習內容

初級企業合規師 :合規的實務操作,合規的體系建構,病假與醫療期法律風險防控,社保工傷等內容,勞動合同解除與離職管理,勞動爭議的預防與應對設計,勞動法案件處理技巧等勞動法全流程解析。

中級企業合規師 :初級合規師需要掌握的,以及企業合規與知識產權管理,初創企業運營環節、企業投融資環節、企業利潤分配和投資退出環節等的企業運營全流程的稅務風險防控和稅務規劃,企業刑事法律風險防控。

高級企業合規師: 初、中級合規師需要掌握的,以及企業股權結構設計,股權激勵與合伙機制,股權融資中的股權問題分析,以及公司治理法律實務解析。

4. 企業合規師的考試時間

1)每季度較后一天進行考試

2)考試時長:100分鐘